2月11日,集团(tuán)召开(kāi)“强(qiáng)內(nèi)控 促合规(guī) 防风(fēng)险(xiǎn)”工作推进(jìn)会(huì),深入学(xué)习(xí)贯彻习(xí)近平法治思想,贯彻落实(shí)习(xí)近平总书(shū)记在省部级(jí)主要领(lǐng)导(dǎo)干部坚(jiān)持底线思维著力防范化解重大风(fēng)险(xiǎn)专题研討班上的重要讲话精神,全面落实(shí)省委、省政府关(guān)于深化国(guó)资国(guó)企改革以及深化省属企业(yè)法治建设(shè)各项(xiàng)决策部署,对(duì)集团(tuán)內(nèi)控合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)一体化建设(shè)年行动(dòng)进(jìn)行动(dòng)员部署。集团(tuán)党委书(shū)记、董事长(zhǎng)、总经(jīng)理谷建春作重要讲话。集团(tuán)党委委员、副总经(jīng)理、工会(huì)主席薛燁主持会(huì)议。
会(huì)上,集团(tuán)党委委员、纪(jì)委书(shū)记、监(jiān)察专员张建起就內(nèi)部控制和风(fēng)险(xiǎn)防控监(jiān)督中发(fā)现(xiàn)的问(wèn)题进(jìn)行剖析并作工作安排,集团(tuán)总工程师肖志强(qiáng)就做好多式联(lián)运(yùn)及国(guó)际贸(mào)易经(jīng)营(yíng)风(fēng)险(xiǎn)防控工作进(jìn)行安排,集团(tuán)党委委员、副总经(jīng)理温全贵解读了《山西省规(guī)范省管企业(yè)经(jīng)营(yíng)管理工作规(guī)定》的32条要求,集团(tuán)党委委员、副总经(jīng)理杜锐解读了省国(guó)资运(yùn)营(yíng)公司和集团(tuán)关(guān)于投资管理的有关(guān)规(guī)定并对(duì)集团(tuán)项(xiàng)目投资工作进(jìn)行安排,集团(tuán)副总经(jīng)理王福宝解读了央企合规(guī)管理及集团(tuán)责(zé)任追究?jī)蓚€(gè)办法并对(duì)相关(guān)工作提出要求,集团(tuán)总会(huì)计(jì)师张孝贤对(duì)集团(tuán)內(nèi)控合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)一体化建设(shè)工作进(jìn)行了具体安排。
谷建春指出,今年是贯彻落实(shí)党的二十大精神的开(kāi)局之年,是陆港“十四五”规(guī)划实(shí)施的关(guān)键之年,集团(tuán)稳(wěn)增长(zhǎng)、提质(zhì)效、促改革任务(wù)十分繁重,提升全面风(fēng)险(xiǎn)管控能力是必须面对(duì)的重大课题。集团(tuán)各级(jí)公司、各部门(mén)要站在讲政治的高度,切实(shí)把內(nèi)控合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)一体化建设(shè)摆上重要位置,做到三个(gè)“深刻认(rèn)识(shí)”:深刻认(rèn)识(shí)到强(qiáng)內(nèi)控促合规(guī)防风(fēng)险(xiǎn)是忠诚(chéng)践行习(xí)近平法治思想,深入推进(jìn)法治国(guó)企建设(shè)的实(shí)际行动(dòng);深刻认(rèn)识(shí)到强(qiáng)內(nèi)控促合规(guī)防风(fēng)险(xiǎn)是深化国(guó)资国(guó)企改革,坚(jiān)决打好防范化解重大风(fēng)险(xiǎn)攻坚(jiān)战(zhàn)的战(zhàn)略之举;深刻认(rèn)识(shí)到强(qiáng)內(nèi)控促合规(guī)防风(fēng)险(xiǎn)是全面落实(shí)从严(yán)治党治企政治责(zé)任,实(shí)现(xiàn)健康可持续(xù)发(fā)展的重要保障。
谷建春强(qiáng)调(diào),强(qiáng)內(nèi)控促合规(guī)防风(fēng)险(xiǎn)是一项(xiàng)系统(tǒng)性工程,要切实(shí)把握內(nèi)控合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)一体化建设(shè)的战(zhàn)略逻辑,重点(diǎn)处理好“三个(gè)关(guān)系”:一要正確处理强(qiáng)內(nèi)控促合规(guī)防风(fēng)险(xiǎn)与推动(dòng)高质(zhì)量发(fā)展之间的关(guān)系,牢固树(shù)立全局意识(shí)和系统(tǒng)观念,深度聚焦陆港高质(zhì)量发(fā)展,深度融入集团(tuán)“155689”战(zhàn)略、“三大战(zhàn)略使命”、“十四五”规(guī)划等全局性工作,確保有利于推动(dòng)產(chǎn)业(yè)形態(tài)重塑和素质(zhì)提升,有利于加快陆港“两线”突破,有利于增强(qiáng)发(fā)展的核心竞(jìng)爭(zhēng)力,有利于促进(jìn)企业(yè)做强(qiáng)做优(yōu)做大。二要正確处理强(qiáng)內(nèi)控促合规(guī)防风(fēng)险(xiǎn)与“敢字发(fā)力、敢为人先”之间的关(guān)系,通过(guò)健全规(guī)章制度流程,不断完善企业(yè)治理模式、提升精细(xì)化管理水平,確保广大干部在想干事、能干事、干成事的基础(chǔ)上不出事,切实(shí)当(dāng)好治企兴企强(qiáng)企的领(lǐng)头人,履行好国(guó)有资產(chǎn)经(jīng)营(yíng)者、管理者、看护(hù)者职责(zé)。三要正確处理强(qiáng)內(nèi)控促合规(guī)防风(fēng)险(xiǎn)三者之间系统(tǒng)协(xié)同的关(guān)系,学(xué)会(huì)做“加减乘除”法,在“一体化”上下足功夫,按照“全面、全员、全过(guò)程、全体系”的目標(biāo)要求,通过(guò)组织机(jī)构(gòu)、工作目標(biāo)、工作內(nèi)容、工作流程等的整合,將原本独(dú)立的三个(gè)体系,融合为一个(gè)“平台(tái)统(tǒng)一、信息共享、流程整合、功能强(qiáng)化、协(xié)调(diào)运(yùn)转(zhuǎn)”的大风(fēng)控体系,实(shí)现(xiàn)全面风(fēng)险(xiǎn)防控能力的本质(zhì)提升。
谷建春强(qiáng)调(diào),切实(shí)抓牢內(nèi)控合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)一体化建设(shè)的战(zhàn)略重点(diǎn),要做到“六个(gè)著力”:一要著力推进(jìn)治理体系建设(shè),明確职能边界,將內(nèi)控合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)一体化建设(shè)要求,有效嵌入到企业(yè)决策、经(jīng)营(yíng)、管理各个(gè)环(huán)节(jié),形成各司其职、各负(fù)其责(zé)、紧密配合、协(xié)调(diào)联(lián)动(dòng)的治理体系。二要著力推进(jìn)规(guī)章制度建设(shè),完善一体化建设(shè)的制度设(shè)计(jì),坚(jiān)持外法內(nèi)化、外管內(nèi)嵌,强(qiáng)化制度执(zhí)行,建立健全覆盖主要经(jīng)营(yíng)业(yè)务(wù)和內(nèi)部职能的管理制度体系,定期梳理分析业(yè)务(wù)流程和管理制度执(zhí)行情况,及时(shí)研究制定改进(jìn)措施。三要著力推进(jìn)工作机(jī)制建设(shè),建立重点(diǎn)工作专班机(jī)制、业(yè)务(wù)协(xié)同机(jī)制、合法合规(guī)审查机(jī)制和风(fēng)险(xiǎn)闭环(huán)管理机(jī)制,推动(dòng)法务(wù)管理、合规(guī)管理、內(nèi)部控制、风(fēng)险(xiǎn)管理、纪(jì)检监(jiān)察、审计(jì)、监(jiān)事会(huì)等监(jiān)督主体的合作联(lián)动(dòng),重点(diǎn)防范好违法违规(guī)经(jīng)营(yíng)投资行为的发(fā)生,全面提升风(fēng)险(xiǎn)识(shí)別、风(fēng)险(xiǎn)评(píng)估、风(fēng)险(xiǎn)应(yīng)对(duì)、风(fēng)险(xiǎn)监(jiān)督与改进(jìn)的能力。四要著力推进(jìn)信息平台(tái)建设(shè),建立企业(yè)內(nèi)部数(shù)据(jù)库(kù),打通数(shù)据(jù)共享通道,推动(dòng)业(yè)务(wù)流程数(shù)据(jù)化,实(shí)现(xiàn)对(duì)风(fēng)险(xiǎn)清单、风(fēng)险(xiǎn)事件、合同文稿、案例数(shù)据(jù)、控制措施等风(fēng)险(xiǎn)管控的数(shù)据(jù)化,实(shí)现(xiàn)经(jīng)营(yíng)管理决策和业(yè)务(wù)活动(dòng)的可控制、可追溯,实(shí)现(xiàn)对(duì)经(jīng)办人、负(fù)责(zé)人、法务(wù)审核人等关(guān)键岗位的精准(zhǔn)提示。五要著力推进(jìn)专业(yè)队(duì)伍建设(shè),建立常態(tài)化培训(xùn)机(jī)制,聚焦重点(diǎn)人群定期开(kāi)展內(nèi)控合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)领(lǐng)域的培训(xùn),注重岗位交流和业(yè)务(wù)锻炼,加大专业(yè)型人员和復(fù)合型人员的引育力度,打造一支懂经(jīng)营(yíng)、懂管理、懂风(fēng)控的专业(yè)化管理人员队(duì)伍。六要著力推进(jìn)风(fēng)险(xiǎn)清单建设(shè),將风(fēng)险(xiǎn)管理深度融入公司经(jīng)营(yíng)管理的各个(gè)领(lǐng)域,根据(jù)业(yè)务(wù)类型和管理职能,梳理一批风(fēng)险(xiǎn)点(diǎn)清单,制定清单化风(fēng)险(xiǎn)管理措施,坚(jiān)决守住不发(fā)生重大经(jīng)营(yíng)风(fēng)险(xiǎn)事件的底线。
谷建春强(qiáng)调(diào),实(shí)现(xiàn)陆港高质(zhì)量发(fā)展蓝(lán)图,重在经(jīng)营(yíng)“硬实(shí)力”,也在管理“软实(shí)力”。各级(jí)公司、各部门(mén)要把內(nèi)控合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)一体化建设(shè)作为“一把手”工程,强(qiáng)化责(zé)任落实(shí),强(qiáng)化示范带动(dòng),完善考核评(píng)价(jià)机(jī)制,强(qiáng)化监(jiān)督问(wèn)责(zé)力度,尊重规(guī)则、敬畏制度,对(duì)標(biāo)一流、苦练內(nèi)功,以“时(shí)时(shí)放心不下”的责(zé)任感,“天天提心吊胆”的忧患感,切实(shí)推动(dòng)內(nèi)控合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)一体化建设(shè)取得实(shí)效,奋力推动(dòng)陆港高质(zhì)量转(zhuǎn)型发(fā)展行稳(wěn)致远(yuǎn)。
薛燁就贯彻落实(shí)好会(huì)议精神提出三点(diǎn)要求:一是迅速传达(dá)会(huì)议精神,引导(dǎo)全体干部职工深刻领(lǐng)会(huì)开(kāi)展“內(nèi)控合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)一体化建设(shè)年”行动(dòng)的重大意义,推动(dòng)合规(guī)管理理念內(nèi)化于心、外化于形。二是细(xì)化工作举措,结(jié)合企业(yè)特点(diǎn)、经(jīng)营(yíng)规(guī)模、业(yè)务(wù)类型和管理模式,认(rèn)真编制风(fēng)险(xiǎn)点(diǎn)清单,確保做到各项(xiàng)工作心中有数(shù),有的放矢。三是加强(qiáng)组织领(lǐng)导(dǎo),制定时(shí)间表、路线图,分步骤、分领(lǐng)域推动(dòng)各项(xiàng)工作落地落实(shí),確保行动(dòng)取得扎实(shí)效果,以更高標(biāo)准(zhǔn)、更高水平的合规(guī)管理为集团(tuán)高质(zhì)量发(fā)展保驾护(hù)航。
会(huì)议采取“现(xiàn)场(chǎng)+视频”形式召开(kāi)。集团(tuán)领(lǐng)导(dǎo),巡察专员、派驻子公司董监(jiān)事、总部中层副职以上人员,外派合资铁路高管,各子公司班子成员、助理,三级(jí)公司党组织书(shū)记、董事长(zhǎng)、总经(jīng)理在主会(huì)场(chǎng)参会(huì)。三级(jí)公司其他班子成员、四级(jí)公司主要负(fù)责(zé)人在分会(huì)场(chǎng)参会(huì)。